企業(yè)內(nèi)控心得體會

企業(yè)內(nèi)控心得體會

　　當我們積累了新的體會時，常常可以將它們寫成一篇心得體會，這么做可以讓我們不斷思考不斷進步。但是心得體會有什么要求呢？以下是小編為大家收集的企業(yè)內(nèi)控心得體會，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　20xx年初，上海xx總經(jīng)理李xx在風控大會作了《依法守矩健康發(fā)展風控護航行穩(wěn)致遠》的風控管理工作報告。系統(tǒng)的回顧和總結了上一年度的整體風控工作，明確了下一步風控工作要求。

　　風控工作是寰宇年度重點工作之一。xx所倡導的全面風險管理，通過貫穿公司的各業(yè)務流程環(huán)節(jié)，覆蓋質(zhì)量、安全、環(huán)保、經(jīng)營和廉潔等各方面的合法合規(guī)、內(nèi)控流程、風險防范等有效措施，以保障國有資產(chǎn)的保值增值和企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。

　　一、說起企業(yè)的風險管理，必定會提及內(nèi)控和合規(guī)管理。

　　20xx年，國資委印發(fā)《中央企業(yè)全面風險管理》；20xx年，財政部等五個部門制定了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引；20xx年底，國資委頒布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》；20xx年底國資委最新印發(fā)了《關于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》……

　　以上文件要求中央企業(yè)應強化全面風險管理，加強合規(guī)經(jīng)營，充分發(fā)揮內(nèi)控體系強基固本作用，進一步提升企業(yè)防范化解重大風險的能力。集團與上級公司對合規(guī)、內(nèi)控和風控管理有明確要求。多次對寰宇合規(guī)風控管理工作開展調(diào)研檢查，接受外部機構的內(nèi)控審計、內(nèi)控評估等檢查工作更是每年的例行常規(guī)工作。

　　風控、內(nèi)控和合規(guī)，聽上去是不同的名目和管理要求，但實質(zhì)是相互聯(lián)系包涵，你中有我，我中有你，不可分割，層層推進的管理集合。

　　二、合規(guī)是所有管理工作的核心基礎

　　廣義的“合規(guī)”，一般有三層含義，第一層是企業(yè)要在生產(chǎn)經(jīng)營過程中要遵守各項法律法規(guī)，具有強制性；第二層是企業(yè)經(jīng)營要遵循企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，是客戶、股東、監(jiān)管方、企業(yè)內(nèi)部員工等自愿性愿意遵守的條款；第三層是企業(yè)員工要遵守良好的職業(yè)操守和道德規(guī)范等。這些不具備強制性，但在社會活動中為大眾所普遍認同。

　　合規(guī)工作的核心，是確保公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動均能遵循內(nèi)外部的法律、制度、條例、規(guī)范、指引等，用以降低和抑制企業(yè)及員工因不合規(guī)行為，而發(fā)生承擔法律責任、受到相關處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的合規(guī)風險。

　　而合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括規(guī)內(nèi)部規(guī)章制度的制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓等有組織、有計劃的管理活動。

　　三、內(nèi)部控制是合規(guī)管理的集成和貫通

　　內(nèi)部控制管理的控制矩陣和流程體系，由各項合規(guī)要求組成，但相較于合規(guī)更注重執(zhí)行的過程，內(nèi)部控制貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務和事項；在全面控制的基礎上，更為關注重要業(yè)務事項和高風險領域；在治理結構、機構設置及權責分配、業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率；并權衡實施成本與預期效益，強調(diào)以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。

　　合規(guī)注重結果，而內(nèi)控重視流程。內(nèi)部控制通過內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等要素來建立與實施有效的內(nèi)部控制，以提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風險防范能力。

　　四、全面風險管理是風險管控的形式

　　指引中所稱的全面風險管理，是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

　　如果說合規(guī)是身體內(nèi)的白細胞，是我們對抗病菌的“衛(wèi)士”；那么內(nèi)控就好比是人體內(nèi)的血液系統(tǒng)，通過循環(huán)，為身體的各個器官輸送養(yǎng)份，提供動力機制；而全面風險管理就是全身的免疫系統(tǒng)，時刻為身體運行防御調(diào)節(jié)，保駕護航。三者密不可分，相互依存。

　　xx將建立健全以風險管理為導向、合規(guī)管理監(jiān)督為重點，嚴格、規(guī)范、全面、有效的內(nèi)控體系。具體來說，我們應嚴格落實各項規(guī)章制度，將風險管理和合規(guī)管理要求嵌入業(yè)務流程，促使企業(yè)依法合規(guī)開展各項經(jīng)營活動，實現(xiàn)“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”的管控目標。從而促進企業(yè)提升效率，創(chuàng)造價值，健康發(fā)展，行穩(wěn)致遠！

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